上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）
上海证券交易所
上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）
上证发字〔2009〕7号
第一章 总则
第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所公司债券上市规则》）（以下简称“《公司债券上市规则》”）及其他相关规则，制定本规定。
第二条 下列事项的审核适用本规定，本规定未作规定的适用《股票上市规则》、《公司债券上市规则》及其他相关规定：
（一）股票、企业债券、公司债券的首次上市；
（二）被暂停上市的股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的恢复上市；
（三）股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的暂停上市、终止上市；
（四）本所办理的其他证券上市、暂停上市、恢复上市及终止上市。
第三条 本所设立上市委员会，对前条规定的事项进行审核。本所根据上市委员会的审核意见，作出审核决定。
上市委员会审核时，可以采用召开审核会议、直接进行通讯表决或者其他方式进行。
第四条 上市委员会委员以个人名义独立履行职责，不受任何单位和个人的干涉。
第二章 上市委员会
第五条 本所从符合条件的会计、法律及相关领域的专家、其他组织的专业人士中聘任上市委员会委员，并对外公布。
第六条 上市委员会委员每届任期2年，任期届满，可以连任。
本所根据需要，可以调整委员每届任期和任职届数。
第七条 上市委员会委员应当具备下列条件：
（一）熟悉有关证券法律、行政法规和国家政策；
（二）熟悉证券相关业务和本所业务规则；
（三）在所从事领域内有良好声誉，没有受到刑事、行政处罚和相关自律组织的纪律处分；
（四）坚持原则、公正廉洁、严格守法；
（五）本所要求的其他条件。
第八条 上市委员会委员履行职责时，应遵守下列规定：
（一）勤勉尽责，以审慎的态度，全面审阅相关材料；
（二）按要求参加审核，根据法律、行政法规和本所规则要求，独立发表意见，行使表决权；
（三）不得接受与审核事项有关的单位或人员的馈赠，不得私下与上述单位或人员接触；
（四）保守在履行职责时接触的国家机密和有关单位的商业秘密，不得对外透露有关会议的情况；
（五）不得利用在履行职责时获取的非公开信息，为本人或他人谋取利益；
（六）本所规定的其他要求。
第九条 上市委员会委员有下列情形之一的，本所予以解聘：
（一）不符合本办法第七条规定的条件的；
（二）违反本办法第八条规定，情节严重的；
（三）任期内两次以上无故不参加审核的；
（四）本人申请辞去委员职务的；
（五）本所规定的其他情形。
第十条 每次审核时，本所在上市委员会委员中选定7名委员参加审核，实际参加审核的委员不得少于5人,其中有一名法律和会计专业人士。
第十一条 经本所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，可能影响其公正履行职责的，应当及时申请回避。
第十二条 上市委员会工作小组（以下简称“工作小组”）设于本所发行上市部，负责办理下列具体事务：
（一）接受首次上市申请材料；
（二）确认选定的委员能否参加审核；
（三）向委员送交审核材料；
（四）参加审核会议，制作会议记录；
（五）制作审核决定书，并送达申请人；
（六）上市委员会要求办理的其他事项。
第三章 审核程序
第十三条 发行人按照本规定第二条第（一）、（二）项规定提出上市或恢复上市申请的，应按《股票上市规则》、《公司债券上市规则》等规定，向本所提交相关材料。
第十四条 在本所上市的证券出现暂停上市、终止上市情形的，由本所相关业务部门提出处理建议，提交上市委员会审核，并通知发行人。
第十五条 发行人认为本所对外公布的上市委员会委员中，有与首次上市或恢复上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在向本所提交相关申请材料的同时提交书面回避申请，并说明理由。
发行人认为本所对外公布的上市委员会委员与暂停上市、终止上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在收到本规定第十四条规定的通知之日起3日内，向本所送达书面回避申请，并说明理由。
相关委员是否回避，由本所审核决定。
第十六条 工作小组在审核前，将相关材料送交参加审核的委员审阅。
第十七条 被指派参加审核的委员如发现存在应当回避的情形，或因特殊事由不能参加审核的，应当在审核前通知工作小组，并提交书面申请及理由。本所可在核实后对参会委员作相应调整。
第十八条 上市委员会审核时召开审核会议的，会议由本所从参会委员中指定的会议召集人主持。会议审核按照下列议程进行：
（一）出席会议委员达到规定人数后，委员填写是否存在与申请人事先接触或是否存在回避事项的有关说明，交由工作小组核对后，召集人宣布会议开始并主持会议。
（二）召集人组织委员对审核事项逐一发表个人审核意见。
（三）召集人总结委员的主要审核意见，形成审核会议对审核事项的审核意见。
（四）委员对审核会议记录、审核意见记录确认并签名。
（五）委员进行投票表决。
（六）工作小组负责监票及统计投票结果。
（七）召集人宣布表决结果。
（八）委员在审核会议表决结果上签名。
第十九条 参加审核的委员认为有必要的，可以要求本所通知申请人接受询问，或者要求本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见。
第二十条 上市委员会对审核事项只进行一次审核。如发现存在尚待核实的重大事项或其他严重影响委员正确判断情形，经参加审核的过半数委员同意，可对该审核事项暂缓表决一次。
第二十一条 审核事项的表决采用记名投票方式，参加审核的委员每人享有一票表决权。审核决议须由参加审核的三分之二以上委员表决通过方为有效。
第二十二条 本所在《股票上市规则》、《公司债券上市规则》规定的期限内，对本规定第二条规定的审核事项作出决定。其中发行人按本所要求提交补充文件的时间、因委员回避而调整会议日期的时间以及本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见的时间，不计入本所作出有关决定的期限内。
第二十三条 申请人或相关中介机构及其代表人在提交相关材料中或接受询问时，存在虚假、误导性陈述或隐瞒重要事实的，本所将根据有关规定，视情节轻重，予以通报批评或公开谴责。
第二十四条 证券发行人不服本所作出的决定，可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核，复核期间本所决定不停止执行。
第四章 附则
第二十五条 本规定由本所理事会审议通过后生效，修改时亦同。
第二十六条 本规定自发布之日起施行。
关于申请和拨付行业统筹基本养老保险基金有关问题的通知
财政部 劳动部
关于申请和拨付行业统筹基本养老保险基金有关问题的通知
财政部 劳动和社会保障部
各省、自治区、直辖市财政厅（局）、劳动（劳动和社会保障）厅（局）：
根据《国务院关于实行企业职工基本养老保险省级统筹和行业统筹移交地方管理有关问题的通知》（国发〔1998〕28号）精神，现对申请和拨付行业统筹基本养老保险基金有关问题通知如下：
一、行业统筹积累的基本养老保险基金全部移交各省、自治区、直辖市，纳入单独的社会保障基金财政专户，实行收支两条线管理。其中原存在中央部门的积累部分缴入财政部养老保险基金专户，主要用于弥补行业统筹移交地方管理后有关省、自治区、直辖市统筹范围内因行业基本养
老保险基金收支下划出现的赤字及少数特别困难的地区。
二、行业统筹移交地方管理时，原存入行业统筹在各省、自治区、直辖市社会保险经办机构的基本养老保险基金，随同行业统筹一并移交，并按照《企业职工基本养老保险基金实行收支两条线管理暂行规定》存入各省、自治区、直辖市财政厅（局）在银行开设的社会保障基金财政专户
。各省、自治区、直辖市财政厅（局）、劳动（劳动和社会保障）厅（局）应结合行业统筹1997年决算和1998年1至8月基本养老保险基金收支及结余情况，于1998年9月底前完成行业统筹结余资金的移交清理工作，并将移交资金数额报财政部、劳动和社会保障部。
三、各省、自治区、直辖市应在对移交本地区各行业在职职工人数、离退休人数、缴费工资总额、基本养老保险基金收入、基本养老保险基金支出等基本数据进行认真核实后，对1998年9月至12月份各行业基本养老保险基金收支统一算帐。统一算帐后出现收不抵支的，由各省、
自治区、直辖市财政厅（局）、劳动（劳动和社会保障）厅（局）联合提出需由财政部养老保险基金专户弥补的分行业资金数额，并向财政部、劳动和社会保障部报送书面报告和有关附表（附表见表一、表二）。财政部、劳动和社会保障部审核并与中央部门协商后予以弥补。
四、财政部根据财政部、劳动和社会保障部审核同意的资金弥补数额，填制银行有关票据，交财政部养老保险基金专户开户银行划入省、自治区、直辖市财政厅（局）在银行开设的社会保障基金财政专户。省、自治区、直辖市财政厅（局）接到银行划款后，要及时将资金拨入省级社会
保险经办机构在银行开设的支出帐户，以保证按时足额发放养老金。
五、财政部养老保险基金专户拨出的资金，要严格按照规定用途专款专用，不得挤占或挪作他用。
附件：1、 省（自治区、直辖市）1998年1－8月中央行
业职工基本养老保险基金收支情况表（一）
2、 省（自治区、直辖市）1998年9－12月中央
行业职工基本养老保险基金收支情况预测表（二）
附件1：
＿＿＿＿＿＿省（自治区、直辖市）1998年1－8月中央行业职工基本养老保险基金收支情况（一）
单位：人，万元
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜期 末｜期 末｜缴 费｜ 1－8月基金收入 ｜ 1－8月基金支出 ｜基 金｜
｜行业名称｜职 工｜离退休｜工 资｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜
｜ ｜人 数｜人 数｜总 额｜合 计｜单位缴纳｜个人缴纳｜其他收入｜合 计｜离退休金｜各种补贴｜其他支出｜收支差｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 合计 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 铁道 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 交通 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 邮电 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 水利 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 民航 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 有色 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 电力 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 石油 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 工行 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 农行 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 建行 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 中行 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 交行 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 中保 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 中建 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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附件2：
＿＿＿＿＿＿省（自治区、直辖市）1998年9－12月中央行业职工基本养老保险基金收支情况预测表（二）
单位：人，万元
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜期 末｜期 末｜缴 费｜ 9－12月基金收入 ｜ 9－12月基金支出 ｜基 金｜
｜行业名称｜职 工｜离退休｜工 资｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜
｜ ｜人 数｜人 数｜总 额｜合 计｜单位缴纳｜个人缴纳｜其他收入｜合 计｜离退休金｜各种补贴｜其他支出｜收支差｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 合计 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 铁道 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 交通 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 邮电 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 水利 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 民航 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 有色 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 电力 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 石油 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 工行 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 农行 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 建行 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 中行 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 交行 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 中保 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－｜
｜ 中建 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
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1998年8月28日