中国证券监督管理委员会


证券投资基金销售管理办法



中国证券监督管理委员会令
第20号


　　《证券投资基金销售管理办法》已经2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年7月1日起施行。


　　 主席 尚福林
　　 二○○四年六月二十五日

　　第一章 总 则

　　第一条 为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。

　　第二条 本办法所称证券投资基金（以下简称基金）销售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构（以下简称代销机构）宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。

　　第三条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。

　　第四条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金代销协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。

　　第五条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对基金销售活动实施监督管理。

　　第六条 基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金销售活动进行自律管理。

　　第二章 基金代销机构

　　第七条 基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。

　　第八条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

　　第九条 商业银行申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：

　　（一）资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；

　　（二）有专门负责基金代销业务的部门；

　　（三）财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

　　（四）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；

　　（五）有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；

　　（六）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准；

　　（七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度；

　　（八）公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；

　　（九）中国证监会规定的其他条件。

　　第十条 证券公司申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第（二）项至第（九）项规定的条件外，还应当具备下列条件：

　　（一）净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；

　　（二）最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；

　　（三）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；

　　（四）没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。

　　第十一条 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第（二）项至第（九）项和第十条第（三）项、第（四）项规定的条件外，还应当具备下列条件：

　　（一）注册资本不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资本；

　　（二）高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；

　　（三）持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度；

　　（四）最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

　　第十二条 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第（三）项至第（七）项、第十条第（三）项和第（四）项，以及第十一条第（一）项和第（二）项规定的条件外，还应当具备下列条件：

　　（一）有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围；

　　（二）主要出资人是依法设立的持续经营三个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于三千万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

　　（三）取得基金从业资格的人员不少于三十人，且不低于员工人数的二分之一；

　　（四）中国证监会规定的其他条件。

　　第十三条 申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

　　申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。

　　第十四条 中国证监会依照《行政许可法》的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，做出决定。

　　第十五条 中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审。

　　第十六条 依法须办理工商变更登记的，申请人应当在收到批准文件后按照有关规定向工商行政管理机关办理变更登记手续。

　　第三章 基金宣传推介材料

　　第十七条 本办法所称基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息，包括：

　　（一）公开出版资料；

　　（二）宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料；

　　（三）海报、户外广告；

　　（四）电视、电影、广播、互联网资料及其他音像、通讯资料；

　　（五）中国证监会规定的其他材料。

　　第十八条 基金管理人和基金代销机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。

　　中国证监会自收到备案材料之日起二十个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

　　第十九条 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：

　　（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

　　（二）预测该基金的证券投资业绩；

　　（三）违规承诺收益或者承担损失；

　　（四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金；

　　（五）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语；

　　（六）登载单位或者个人的推荐性文字；

　　（七）中国证监会规定禁止的其他情形。

　　第二十条 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足六个月的除外。

　　基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效六个月以上但不满一年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩；基金合同生效一年以上但不满十年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应登载当年上半年度的业绩；基金合同生效十年以上的，应当登载最近十个完整会计年度的业绩。

　　第二十一条 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定：

　　（一）按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据；

　　（二）引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据；

　　（三）真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平；

　　基金业绩表现数据应当经基金托管人复核。

　　第二十二条 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　第二十三条 基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间，并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确，具有关联性。

　　第二十四条 基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确；提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。

　　第二十五条 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资人在阅读过程中不易忽略，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。

　　第二十六条 基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

　　第四章 基金销售费用

　　第二十七条 基金管理人应当在基金合同、招募说明书中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书中载明费率标准。

　　第二十八条 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费，但费率不得超过认购金额的百分之五。

　　基金管理人办理开放式基金份额的申购，可以收取申购费，但费率不得超过申购金额的百分之五。

　　认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。

　　第二十九条 基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。

　　赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。

　　第三十条 基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准。

　　第三十一条 基金管理人可以对选择在赎回时缴纳认购费或者申购费的基金份额持有人，根据其持有基金份额的期限适用不同的认购、申购费率标准。

　　第三十二条 基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。

　　第三十三条　基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人，具体管理办法由中国证监会另行规定。

　　第三十四条 基金行业的协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。

　　第五章 销售业务规范

　　第三十五条　基金管理人、代销机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度，加强对基金销售业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督。

　　第三十六条 基金管理人、代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　第三十七条 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于十五年。

　　第三十八条　专业基金销售机构应当专营基金代销业务，但中国证监会另有规定的除外。

　　第三十九条　基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格。

　　未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。

　　第四十条 基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。

　　代销机构应当将基金代销业务资格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置，不得委托其他机构代为办理基金的销售。

　　基金管理人对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务，发现代销机构违规销售基金的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代销协议。

　　第四十一条 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。

　　第四十二条 基金管理人应当对基金宣传推介材料的内容负责，确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。

　　代销机构使用的基金宣传推介材料，应当与备案的材料一致，基金管理人应当审查、检查代销机构使用的材料。

　　第四十三条 基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

　　基金管理人应当将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　第四十四条 开放式基金合同生效后，基金管理人、代销机构应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同、代销协议的约定，办理基金份额的申购、赎回，不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回。

　　第四十五条 基金管理人、代销机构应当按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；基金管理人、代销机构未经基金合同约定，不得向投资人收取额外费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。

　　基金管理人应当按照代销协议的约定向代销机构支付报酬，并如实核算、记账。

　　第四十六条 基金管理人、代销机构应当依法为投资人保守秘密，不得泄漏投资人买卖、持有基金份额的信息或者其他信息。

　　第四十七条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列情形：

　　（一）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；

　　（二）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；

　　（三）以低于成本的销售费率销售基金；

　　（四）募集期间对认购费打折；

　　（五）承诺利用基金资产进行利益输送；

　　（六）挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；

　　（七）本办法第十九条规定的情形；

　　（八）中国证监会规定禁止的其他情形。

　　第六章 监督管理和法律责任

　　第四十八条 基金管理人应当自签订代销协议之日起七日内，将代销协议报送中国证监会。

　　第四十九条 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法合规情况，并自基金募集行为结束之日起十日内编制专项报告，予以存档备查。

　　第五十条 基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在监察稽核季度报告中做专项说明，并报送中国证监会。

　　第五十一条 中国证监会及其派出机构对基金管理人、基金代销机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查，基金管理人、基金代销机构应当予以配合。

　　第五十二条 基金管理人、代销机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

　　第五十三条 基金管理人、代销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事基金销售活动，中国证监会依照法律、行政法规的有关规定进行行政处罚；法律、行政法规未做规定的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　第五十四条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构申请基金代销业务资格，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准，并处以警告。

　　第五十五条 未取得基金代销业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令改正，并处以警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款。

　　第五十六条 专业基金销售机构未按照本办法第三十八条的规定专营基金代销业务，或者代销机构未按照本办法第四十条第二款的规定置备资格证明文件或违反规定，委托其他机构代为办理基金销售的，责令改正，并处以警告、罚款；情节严重的，责令暂停或者终止基金代销业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款。

　　第五十七条 基金管理人违反本办法第三十九条第一款的规定，委托未取得基金代销业务资格的机构代为办理基金销售的，责令改正，并处以警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款。

　　第五十八条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款：

　　（一）违反本办法第三十九条第二款的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未取得基金从业资格的人员宣传推介基金；

　　（二）未按照本办法第四十条第一款的规定签订书面代销协议；

　　（三）违反本办法第四十一条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；

　　（四）未按照本办法第四十二条的规定使用基金宣传推介材料；

　　（五）未按照本办法第四十三条的规定开立与基金销售有关的账户；

　　（六）违反本办法第四十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；

　　（七）未按照本办法第四十五条第一款的规定收取销售费用并核算、记账；

　　（八）未按照本办法第四十六条的规定为投资人保守秘密；

　　（九）从事本办法第四十七条规定禁止的行为；

　　（十）未按照本办法第五十一条的规定配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。

　　代销机构违反前款规定，情节严重的，责令暂停或者终止基金代销业务。

　　第五十九条 基金管理人从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款：

　　（一）未按照本办法第四十条第三款的规定履行监督检查义务；

　　（二）未按照本办法第四十五条第二款的规定向代销机构支付报酬并核算、记账；

　　（三）未按照本办法第四十八条的规定报送代销协议；

　　（四）未按照本办法第四十九条的规定进行自查，并编制专项监察稽核报告；

　　（五）未按照本办法第五十条的规定检查基金销售活动的合法合规情况，并做专项说明。

　　第六十条 代销机构被责令暂停基金代销业务的，暂停期间不得从事下列活动：

　　（一）签订新的代销协议；

　　（二）宣传推介基金；

　　（三）发售基金份额；

　　（四）办理基金份额申购。

　　代销机构被责令终止基金代销业务的，应当停止基金销售活动。

　　代销机构被责令暂停或者终止基金代销业务的，基金管理人应当妥善处理有关投资人的基金份额的申购、赎回，并可按照代销协议的约定，依法要求代销机构赔偿有关损失。

　　第七章 附 则

　　第六十一条 本办法自2004年7月1日起施行。中国证监会《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》（证监发[2001]150号）、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》（证监基金字[2002]33号）、《证券投资基金销售管理暂行规定》（证监基金字[2002]66号）同时废止。


　

浙江省湖州市人民政府


湖州市人民政府关于印发湖州市技术市场管理办法的通知

各县区人民政府，市府各部门，市直各单位：
　　现将《湖州市技术市场管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。

二○○六年二月七日

湖州市技术市场管理办法

第一章 总 则

　　第一条 为促进科技与经济的结合，繁荣和发展技术市场，加速技术成果转化，维护技术交易当事人合法权益，根据国家有关法律、法规和《浙江省技术市场条例》，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 自然人、法人和其他组织在本市行政区域内从事技术交易活动、技术交易服务以及与技术市场相关的经营活动，适用本办法。
技术交易活动包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等。
　　技术交易服务包括技术交易场所服务、技术交易经纪服务、技术交易咨询服务、技术评估服务、技术信息服务等。
　　第三条 各级人民政府应当建设公平竞争、规范有序的技术市场环境，加强对技术市场的培育和扶持，引导技术市场健康发展。
　　第四条 市、县科学技术行政机关负责本行政区域内技术市场的监督管理工作，培育和引导技术市场工作规范有序、健康发展。
　　第五条 市、县科学技术行政机关应建立专门的技术市场管理办公室。市、县技术市场管理办公室具体负责本地区内技术市场、技术交易机构、技术合同的管理和服务工作。
　　第六条 市、县科学技术行政机关应当安排专项资金，用于组织技术交流、交易活动和技术市场管理，以及技术市场的宣传、培训、理论研究和法制建设，支持技术市场发展，促进和繁荣技术市场。
　　第七条 市、县工商和税务等有关行政机关，要在各自的职责范围内做好技术市场的管理、指导和服务工作，扶持技术市场的发展。
　　第八条 市、县技术市场管理办公室应定期进行技术市场的统计和分析，并报送主管部门，为政府制定政策提供依据。

第二章 技术交易服务

　　第九条 县级以上人民政府应当采取措施，鼓励建立和完善专业化、社会化和网络化的技术市场服务体系。
　　鼓励建设和完善技术市场信息网络平台，收集、发布技术成果供求信息，拓宽信息渠道，实现技术交易信息资源共享。
　　第十条 积极鼓励、支持科研机构、大中专院校、高新技术企业、科技人员和社会力量通过多种形式创办各类技术交易服务机构。
　　技术交易服务机构包括为技术交易提供专业交易场所、技术信息、技术论证、技术评估、技术经纪、技术产权交易、技术招标代理等专业化服务的各类组织。
　　第十一条 成立技术交易机构应具备的条件：
　　(一)有与机构业务活动相应素质和数量的专职技术人员；
　　(二)有明确的技术交易、技术交易服务方向和经营范围；
　　(三)有与专业业务范围相适应的资金、工作条件和固定办公场所；
　　(四)有明确的工作章程和相应的规章制度。
　　第十二条 成立技术交易机构，应当依法注册或登记，由当地工商行政管理机关核发《企业法人营业执照》或《营业执照》。国家对其资质另有规定的，从其规定。
　　第十三条 技术交易机构在领取《企业法人营业执照》或《营业执照》后，予以公告，并向当地税务行政机关办理税务登记。
　　第十四条 技术交易机构应当遵循诚实信用的原则，依照法律、法规以及行业规范开展技术交易活动。
　　第十五条 鼓励技术经纪人依法开展业务活动，并依法保护技术经纪人的合法权益。技术经纪人应当具备相应的专业知识。
　　技术经纪人在经纪活动中应当将定约机会和交易情况如实、及时地提供给当事人各方，真实反映当事人各方的履约能力、知识产权情况，按照约定为当事人保守商业秘密，协调技术合同的全面履行。
　　第十六条 在技术交易机构中从事技术工作或技术管理工作1年以上(含满1年)的专业科技人员，符合专业技术职务任职条件的，均可申报评定相应一级专业技术职务的任职资格。
　　第十七条 技术交易机构就人员和经营情况向市、县技术市场管理办公室及主管单位填写年报。
　　第十八条 鼓励技术交易服务机构按照自愿、平等、公开的原则依法组建行业协会。
　　各类技术市场行业协会应当依据协会章程开展活动，并对会员进行职业道德、行为规范以及执业技能等自律管理，保护技术交易服务机构的合法权益，维护行业间的有序竞争。
　　第十九条 举办全市、县范围的技术交易会或与外省市联合在我市、县举办的技术交易会，由举办单位向市、县科学技术行政机关提出申请。市、县科学技术行政机关应当自接到申请之日起15日内作出审批决定，并通知申请单位。
　　申请举办技术交易会经批准后，举办单位应持批准通知向当地工商管理行政机关备案，并按批准的规格和要求开展筹备工作。
　　举办单位在技术交易会结束后1个月内，写出总结报告，并报市、县科学技术行政机关。

第三章 技术市场秩序

　　第二十条 技术交易当事人应当依照《中华人民共和国合同法》的规定订立技术合同。
　　技术合同是指法人之间、法人和公民之间、公民与公民之间就技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务所订立的确立民事权利与义务关系的合同。
　　合同文本提倡采用科学技术行政机关监制的技术合同示范文本，采用其他格式应当符合合同法规定的条款。
　　第二十一条 技术合同内容由各方当事人约定，应当在合同中明确相互权利和义务关系，如实反映技术交易的实际情况，当事人在合同文本中有弄虚作假的应对其后果承担责任。
　　技术交易的价款或报酬由交易各方协商议定，也可参照资产评估机构的评估结论决定。
　　技术合同签订后，当事人可以向公证机关申请公证。公证机关按国家规定收取公证费。
　　第二十二条 技术市场买卖双方可以直接交易，也可以通过中介方交易。
　　技术交易活动可以采取举办技术成果交易会、洽谈会、信息发布会、科技集市等多种渠道进行，也可以通过常设技术交易场所、网上技术市场、技术承包、技术入股、技术拍卖、技术招标、技术引进等方式进行。
　　第二十三条 在技术交易活动中，卖方应当是所提供技术的合法拥有者，并保证其技术的真实性；中介方应当保证自己所提供技术信息的真实性及其来源的合法性；买方应当按照合同约定使用技术，支付费用。
　　第二十四条 在技术交易活动中，禁止下列行为：
　　(一)非法垄断技术和妨碍技术进步的；
　　(二)侵犯他人知识产权以及其他技术权益的；
　　(三)冒充专利技术的；
　　(四)作虚假广告宣传的；
　　(五)以欺诈、胁迫、贿赂等不正当手段签订技术合同的；
　　(六)法律、法规禁止的其他行为。
　　第二十五条 技术合同争议或其他合同中有关技术交易纠纷，当事人可向技术合同登记机构请求调解，也可依法申请仲裁或向人民法院起诉。

第四章 合同登记和保障

　　第二十六条 本市实行技术合同认定登记制度。技术合同经认定登记后，当事人享受国家和省规定的优惠待遇。未经认定登记或不予认定的技术合同，不得享受优惠待遇。技术交易当事人申请技术合同认定登记实行自愿原则。
　　经省科学技术行政机关确认公告的技术合同登记机构，负责技术合同认定登记。
　　第二十七条 技术合同认定登记机构对当事人所提交的合同文本和相关材料进行审查和认定，其主要事项是：
　　(一)对是否属于技术合同进行认定；
　　(二)进行分类登记；
　　(三)核定技术性收入。
　　技术合同认定登记机构自受理认定登记申请之日起10日内作出认定登记决定，并发给认定登记证明。
　　技术合同认定登记机构及其工作人员对涉及国家秘密及当事人商业秘密的技术合同，应当承担保密义务。
　　第二十八条 以技术成果入股方式订立的合同，可以按照技术转让合同登记；以技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务为内容的技术承包合同、技术产权交易合同，可以根据合同内容确定合同的类型，予以认定登记。
　　纳税人持技术合同到技术合同登记机构办理认定登记手续后，将认定后的合同及有关证明材料文件报所在地税务机关办理手续。其技术开发、技术转让业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务收入享受国家和本省规定的税收优惠。
　　第三十条 企业、事业单位进行技术开发、技术转让，以及与之相关的技术咨询、技术服务、技术培训的所得，年净收入在30万元以下的，报经税务机关审批同意，暂免征收所得税。
　　第三十一条 技术交易机构可从技术交易纯收入中提取技术交易奖酬金奖励有关人员，并按规定缴纳个人所得税。
　　第三十二条 鼓励科技人员在完成本职工作和不侵犯本单位技术权益和经济利益的前提下，业余兼职开展技术研发或从事技术交易活动。在业余兼职研发或从事技术交易活动中作出突出贡献的，由本单位和兼职单位给予奖励。
　　第三十三条 转让技术职务成果的法人和其他组织应当按照《浙江省促进科技成果转化条例》的规定，对该技术项目直接完成人给予奖励。

第五章 法律责任

　　第三十四条 通过编造虚假技术合同等不正当手段骗取技术合同认定登记证明的，由原技术合同认定登记机构撤销其认定登记证明，科学技术行政机关并可对当事人处以5000元以上1万元以下的罚款；非法享受的税收等优惠，由有关部门追回；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十五条 在技术交易活动中，提供虚假技术和技术信息的，由工商管理行政机关没收违法所得，并可处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，给当事人造成损失的，依法承担民事责任。
　　第三十六条 技术合同认定登记机构有下列行为之一的，科学技术行政机关应当予以警告，责令其限期改正，并可处以5000元以上2万元以下的罚款；情节严重的，取消其认定登记职能并予以公告：
　　(一)违反规定开展技术合同认定登记工作的；
　　(二)擅自提高收费标准的；
　　(三)法律法规规定的其他违反技术合同认定登记的行为。
　　第三十七条 国家工作人员在技术市场管理中徇私舞弊、收受贿赂、玩忽职守或者滥用职权的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则

　　第三十八条 本办法自发布之日起施行。原《关于印发〈湖州市技术市场管理办法〉的通知》（湖政发〔1992〕157号）同时废止。