刑事诉讼证人拒证原因探析

吴丹红
（中南财经政法大学研究生部 湖北武汉，430074）

[内容提要] 证人拒证现象乃是困扰刑事诉讼的一个顽疾。本文通过心理学视角、经济学视角、社会学视角和法理学视角剖析了证人拒证的深层原因，为更全面地解决证人拒证问题提供了有益的思考。
[关键词] 证人拒证 原因 视角


在刑事诉讼中，证人证言无疑是各国运用得最为广泛、最为普遍的一种证据。统计表明，我国检察机关提起公诉的案件中，存在明确证人的超过80%，然而真正出庭作证的却不到5%。这说明实践中证人拒证现象已经到了非常严重的程度。证人不作证，特别是重要证人不作证，将直接影响刑事案件的庭审质量，进而关系到整个审判方式改革的成败。有鉴于此，许多学者就如何促进证人作证纷纷建言，但在论及证人拒证原因时往往一笔带过或陷于空泛，使立论基础大打折扣。笔者认为，不挖掘证人拒证背后的深刻根源，就不可能寻找到解决此问题的钥匙。本文尝试从多角度为证人拒证行为提供一种更为全面与合理的解释，以期对设计证人作证方案有所裨益。

一、心理学视角：证人拒证是证人各种消极心理的外在表现
证人作为自然人，不同于法人（法人不能作为证人）的最大区别，在于其具有感官和丰富的心理，这种心理乃是影响证人是否作证以及作证态度和效果的内在因素。为研究证人在担任这一特定社会角色时的心理活动，已经形成了一门独立的证人心理学，其中包括对证人拒证心理的研究。笔者从有关证人心理学的文献中归纳出以下十种证人拒证的心理，并采用问卷调查、三级评分和数学统计方法（过程从略）按影响力大小列表如下：
序号 拒证原因 简 释 评分
1 畏惧感 害怕受到威胁或人身报复，为安全考虑而不愿作证 78.3
2 自私心 多一事不如少一事，“事不关己、少惹麻烦”，怕耽误时间 74.9
3 庇护心 因与犯罪人有较亲密关系，出于感情因素不愿提供对被告人不利的证言 72.4
4 贪利心 被金钱收买或被其他利益所诱惑而拒证 69.8
5 报恩心 证人曾受过犯罪人或其亲友的恩惠，出于报恩而不愿作证 65.6
6 抵触感 证人对司法人员的行为或对司法机关有抵触情绪 61.5
7 报复心 证人与被告人或被害人有私仇，借机报复 59.2
8 羞耻感 证人目击有伤风化的犯罪行为，羞于启齿 53.9
9 恻隐心 同情犯罪人的遭遇或其家庭境况 50.3
10 面子感 证人有一定地位或身份，怕作证有失面子 46.2
上表结果表明，证人对作证可能受到的威胁顾虑最大，许多人对现实生活中证人作证遭到报复的例子心有余悸，不敢冒险，现行的证人保护制度之脆弱可见一斑。上表结果还表明，证人拒证考虑最多的是自己的切身利益或亲友的利益是否受到损害，其次是人际关系因素，再次是考虑个人感情是否受到伤害。传统理论认为这些都是证人思想觉悟的问题，是证人“法律意识淡薄，将个人利益置于国家利益和人民利益之上，企图逃避法定义务”的表现，从而试图通过说服开导、道德教育的手段来促使证人作证。实践证明这种做法收效甚微，“动之以情，晓之以理”是不可能从根本上解决问题的。证人心理虽说是一种观念现象，但并非是一个单纯的思想问题，须知“观念现象不过是移植于头脑之内并在头脑之内改造过的物质现象”（物质决定论原理），只有通过改变社会现实中的各种刺激信息，着眼于创造一套矫正社会行为的制度体系而不是提高个别证人的思想觉悟，方能逐渐消除证人消极心理的根源。以笔者之见，在这个过程中，起主导作用的不应当是道德系统，而应当是社会规范系统。

二、经济学视角：缺少经济利益的驱动证人拒证的外在诱因
市场经济的潮流普及了人们的商品意识、经济意识，也伴随着传统道德观念的世俗化和功利化。作为市场主体的“经济人”，以经济尺度来衡量自己行为是一个必然的趋势，因为“他通常既不打算促进公共的利益，也不知道他自己是在什么程度上促进那种利益……他只是盘算他自己的安全……他所盘算的也只是他自己的利益。”因此，从经济学角度看，每个人实质上都是利己主义者，是以自我为本位的人。这样我们就不难理解：证人作证和证人拒证行为的选择实际上就是一个利益权衡的过程，运用经济学方法可以简化为成本和收益的计算。正如下表所示：

证人预期成本与预期收益帐表
证人可能选择的 游戏策略 预期成本 预期收益 评分
作 证 1． 可能受到的人身危险及忧虑 2． 因作证而3． 损失的直接物质利益和机会成本 4． 对原有的人际关系的破坏可能造成的隐形损失 1．可能因社会正义伸张而得到的心理慰藉 3>1
拒 证 1．可能因证据不足而使罪犯逍遥法外，由此产生的道德负疚感 1． 避免了可能受到的威胁 2． 维持了原有的人际关系 3． 没有损失机会成本并且可能得到的物质利益 1 我国葡萄酒行业知识产权分析

王瑜


　　2010年春季糖酒会在成都举行，笔者以葡萄酒企业知识产权部经理的身份参加了本次展会。对葡萄酒本人是个外行，笔者参展的目的是了解葡萄酒行业的知识产权发展状况，关注点在于葡萄酒业的商标和专利。本次糖酒会有专门的葡萄酒区，在场外的假日酒店也有不少的葡萄酒参展商。在业内人士的陪同下走马观花场内和场外都看过，看到了一些我国葡萄酒行业的知识产权问题。
　　知识产权的核心是商标和专利，商标可以看作是品牌，知名品牌能提升产品的价格，增加产品的销售量，形成固定的消费者群体。而专利能够打造产品的差异化，并获得产品垄断的市场地位。知识产权的价值所在就是为企业增加利润，但是知识产权的价值并没有被企业所认识，很少有企业知道如何运用知识产权来增加利润。因而我国企业对知识产权仍然比较漠视，反映在葡萄酒行业尤其显得严重。经过查询国家知识产权局的官方网站，葡萄酒行业的专利非常的少，价值相对较高的发明和实用新型专利更加少。葡萄酒酿造是个传统产业，酿造技术非常的成熟，素有七分种植，三分酿造之说，酒品质的好坏要看老天爷的面子，而不是酿造技术，使得葡萄酒行业比其他行业更加不注重创新。其实，越是传统的产业，创新的机会越多，越是被认为难以创新的产业，创新的难度越小，一点小小的改进都可能被放大效应。对于葡萄酒行业处处都有创新的机会，下面简要介绍：
　　一个产品的创新流程包括生产环节、销售环节以及消费者使用环节等一个完整的链条，将各个环节分割开，每个环节都有创新之处。对于葡萄酒而言可以粗略分为：原酒的调配、生产灌装、包装、消费者开瓶饮用几个环节，我们先从消费者开瓶饮用往前分析。
　　消费者饮用要解决的是开瓶问题，葡萄酒瓶塞较长，开瓶比较麻烦，在专门的瓶启还不普及时很多人用钉子去拔或者干脆把塞子打进瓶子里，现在使用比较多的是塑料的开瓶器，但是大部分消费者还是不会使用。这里的创新要点是方便消费者简单便捷打开酒瓶。解决这个问题有两种思路：一是开发出简单易用的开瓶器，二是开发出简便容易打开的瓶塞。在这次展会上，看到一种开瓶器开启瓶塞比较简便好使用，一手扶住瓶子，另一手往下一压，往上一提就可以，而且瓶塞可以自动和开瓶器分离。还有一种电动的，更加方便，将开瓶器对着瓶口，一按开关就可以了，据介绍这两种开瓶器都申请了专利。在饮用方面，喝葡萄酒比较讲究，酒杯、酒具等都可以进行创新。
　　档次高一些的葡萄酒当然要配高档的外包装，我国对外观设计专利的要求并不高，理论上讲一般设计水准的外包装都可能获得外观专利。葡萄酒的包装大多是纸盒或木盒，本次展会上看到不少皮盒的包装，据业内人士介绍这是今年比较流行的做法。外观设计专利主要体现在设计的新颖与美观上，而使用材质的变化并不能作为专利被垄断使用。对于葡萄酒的外观设计专利而言应当新颖、美观的设计为一般思路，而不在于包装材料的变化。在本次展会上，笔者看见了一种三角形的纸质包装盒，较为新颖、实用也很美观，不同于传统的四方包装盒，自带提手，省去了提袋，也符合环保的理念，该包装盒完全可以申请外观设计专利。不过据业内人士介绍这种盒子今年并不新鲜，在展会上看见了仿照橡木桶形状设计的圆筒的包装盒也比较新颖。葡萄酒外包装的外观设计专利思路如果局限于新颖和美观好看，难以被行业企业普遍采用，新颖和美观是动态的，被持续使用的时间不长，因此这样的外观设计专利价值不高。外观设计也要从消费者的角度来考虑，把方便和实用性放在第一位，只有得到消费者的普遍认可，才有可能被行业广泛采用，这样的专利才具有较高的价值。
　　下面我们分析灌装生产环节的创新，葡萄酒的灌装生产高度自动化，看起来没有可以任何可以创新之处，当然不是的，再先进的技术都可以改进，再成熟的工艺必有新的升级。生产工艺的改进技术可以申请发明或者实用新型专利，灌装生产环节的工艺改进可以提高产量，稳定产品质量，降低成本，对企业本身就具有很高的实用价值，具备这样的专利技术比较容易被评为高新技术企业。本次展会并不涉及生产环节，在此不多介绍。在灌装之前，各企业还要将原酒调配出各种颜色和不同口味的产品来。调配也是个创新过程，葡萄酒的颜色、口味和功能也不是一成不变的，国外企业制造的个性化葡萄酒已经取得了很好的市场业绩。我国也有企业开始对配方进行创新，比如有人往葡萄酒中加入洋葱汁，使之具备特定的功能，适合专门的人群饮用，该配方已经获得发明专利。顺着这个思路可以对市场进行细分，开发出适合不同群体，或具备一定功能的葡萄酒，然后申请专利，企业将可以获得针对该群体产品的垄断销售权。
　　创新其实无处不在，不仅是生产工艺和产品的创新，还包括销售模式的创新，在展会上还包括展台的设计，展会宣传材料的设计，展示形式的设计等。比如展台的设计，笔者在北京的国展看到了新颖的展台，拆装方便，可以任意组合，反复多次使用，这种展台大大降低了布展的费用，避免了装修材料的浪费。这种展台也是专利产品。在本次糖酒展会中，展台以及宣传材料、展示形式等方面的创新较少，除名品世家公司的“飞店”销售外也没有看到其他销售模式的创新亮点。
　　总体而言，在此次糖酒展中，葡萄酒行业各方面可见的创新实在是很少。对于商标方面也是如此。
品牌经营带来的增收效应明显，因而企业对品牌还是比较重视。当然光重视并没有实际意义，要打造一个葡萄酒品牌并不是件容易的事情。国内葡萄酒企业尽管超过千家，但是目前比较著名的品牌还只有“张裕”、“长城”、“王朝”老三样。葡萄酒行业的品牌需要长时间的培育，一旦形成品牌，后来者难以逾越。这也造成我国葡萄酒企业打造品牌的惰性，短期行为严重。前些年比较严重的傍知名企业的名牌、打擦边球的现象在本次展会上已经很少了，只有个别企业还在用外观设计专利的形式，或用借商号仿某个国内著名的葡萄酒商标。在这次糖酒会上出现了大量不同版本的“拉斐”和不同形式的“卡斯特”，很明显是国内企业在傍国外大品牌。这种新的打擦边球形式，以国外高端品牌为仿冒对象，专门针对高端消费群体，获取巨大的利润空间。曾经听说某消费者花一万多元购买一瓶进口葡萄酒，其实是国内仿冒的，成本不过百十元。这种短期行为是不可能培育出自己的品牌来的，也必将要被有关部门打击。
　　本次展会上除了沙城的长城，笔者没有看到国内其他三大品牌参展。庆幸的也有一些二线品牌在顽强地打造自己的品牌，打造品牌宣传推广固然很重要，但是企业更需要注重对商标本身的运用。而商标的运用往往被企业忽视，企业普遍存在变造行为，其使用的商标与注册的并不一致，这是个严重的问题，商标变造将会受到处罚，甚至商标可能被撤销。企业商标设计非常不规范，不同时间印刷的酒标，商标的大小，颜色，放置的位置等都不一致。有的连注册商标的标志○R都没有……实践证明注册商标使用方式好可以有效提高消费者的识别和记忆，便于商标的推广，节省宣传费用。好的使用方式其实很简单，就是商标要尽量醒目，并且无处不在，凡是有注册商标出现的地方，包括产品上、包装上、宣传册上、广告上以及名片上等都要使用注册商标标志○R。本次糖酒会无论是场外还是场内的参展企业，无论是展台还是宣传册，显然没有受到足够的重视注册商标的使用。
　　知识产权是财富，因此企业应当去拥有，拥有知识产权不等于拥有财富，只有良好的运用才能将知识产权变为财富。知识产权是杠杆，运用就是寻找支点，支点离市场越近，就越能撬动庞大的市场。对知识产权的运用是新的商业模式，投入很少，对市场的撬动力却很大。从本次糖酒会来看，我国的葡萄酒企业并没有认识到知识产权的杠杆作用，普遍不重视创新，缺乏打造自己品牌的信心，更缺乏知识产权的运用能力。整个葡萄酒行业的知识产权状况令人堪忧，不过据业务人士介绍，已经有企业开始聘请专业的知识产权服务机构，为企业规划知识产权战略。
作者：王律师，中国知识产权研究会高级会员
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