国务院证券委员会 等


国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院关于加强证券从业人员犯罪预防工作的通知

1995年6月9日，国务院证券委员会、中国人民银行、最高人民检察院

各省、自治区、直辖市、计划单列市证券主管部门、人民银行分行、人民检察院：
近两年来，随着经济体制改革的深入发展，全国证券市场发展迅速。截止到1995年2月底，全国股份有限公司已有6，000余家，上海、深圳证券交易所挂牌上市公司共293家，市价总额3，200余亿元人民币，全国各类证券公司91家，证券营业部1，733家，各类证券代办网点6，000余家，从业人员8万余人。证券市场的发展对进一步深化改革，促进企业转换经营机制，建立社会主义市场经济体制具有重大意义。但是由于我国证券市场起步较晚、发展较快，各项管理监督制度尚不健全，相应的立法还不完善、证券监管工作以及对证券从业人员的思想教育工作还比较薄弱，近一时期证券市场犯罪问题比较突出，特别是证券从业人员的犯罪现象较为严重。司法机关立案查处的证券从业人员利用职务之便挪用客户股票、保证金或单位资金炒作股票以及贪污、受贿等犯罪案件逐年上升，犯罪数额大、影响面广、犯罪手段高智能化、隐蔽性强、危害极大，因此对这一问题必须予以高度重视。为了有效地防止和减少证券从业人员违法犯罪案件的发生，保证证券市场的健康发展，保护证券投资人的合法权益，现就加强证券从业人员犯罪预防工作通知如下：
一、加强对证券经营机构及证券从业人员的管理，建立健全监督防范机制。
各地证券主管部门和中国人民银行应当采取有效措施，切实加强对证券经营机构的监督和管理，从严审批证券经营机构，对不合格的证券经营机构及其网点，有的要撤并，有的要整顿，经验收合格后才准营业。特别要加强对证券经营机构的外地分支机构的管理和规范，人民银行非银行金融管理部门要定期或不定期地对证券经营机构及其分支机构进行稽核；要健全证券经营机构内部规章制度，制定统一的会计核算制度和业务操作流程，建立科学的岗位责任制度和监督约束机制，严禁兼职、串岗；要加强证券经营机构各级经理人员的工作责任，逐项落实到人；对证券经营机构中的关键岗位（如电脑程序员、报单员、场内交易员）应从制度上、技术上确保监督、制约机制的实施；证券经营机构必须将自营业务和代理业务在帐户、资金和操作人员等方面彻底分开；要积极组织专家改进证券市场电脑管理系统，提高其安全性，防范犯罪分子利用电脑作案；对证券从业人员从业资格由国家证券主管部门按照有关规定予以认定；证券经营机构应将证券从业人员纳入统一管理，严格录用、培训、考核、监督制度，对上岗人员一律应进行岗前培训，同时有计划地开展在职培训，对业务能力和遵规守法知识达不到基本标准和要求的不得上岗；对于因违法违纪被正式除名和被司法机关追究刑事责任的证券从业人员，任何证券经营机构都不得再予录用。
二、加强对证券从业人员犯罪案件的查处工作，增强法律威慑力。
各级人民检察院应积极查办证券从业人员的犯罪案件，坚持有法必依，执法必严，违法必究；对大案要案，要加大查处力度，形成强大的法律威慑力，对已经立案侦查终结的案件要及时移送人民法院审判；要采取有效措施，加强对检察干警有关金融、证券等市场经济知识的培训工作，银行、证券部门开办的业务培训班，可商请检察干警参加学习，不断提高办案人员的政治素质和业务素质，不断改进工作作风和工作方法，提高办案效率和办案质量；各级人民检察院、证券主管部门和人民银行之间要加强配合和协作，建立工作联系制度，及时沟通有关案件情况和证券市场信息，坚决杜绝有案不报和内部消化的现象，充分发挥各部门的职能作用，共同打击证券违法行为。
三、证券交易所和证券经营机构要建立健全有关规章制度，加强对场内交易员的管理。
证券经营机构派驻在证券交易所的场内交易员处于相当重要的业务岗位，对客户利益影响较大，是某些人特别是某些不法分子利用的对象。为此，必须严格管理。证券交易所和证券经营机构要配合证券从业人员资格管理制度的实施，完善有关管理制度和纪律，增设专门的监督机构或人员，加强对这部分人员的管理。要把遵规守法教育作为培训的重要内容，并不断完善。对于培训和考试制度要严格执行，不能走过场或只重视业务技能方面，而忽视或放松遵规守法方面的教育。对行为不正、有劣迹、职业道德差的人员，以及培训考试不合格的人员，一律不得录用为场内交易员。对已成为场内交易员者，证券交易所和有关证券经营机构要经常进行检查、考核。对有问题人员要给予教育和处罚，对问题严重的要撤销资格，罚出场外，并永远不再录用。对涉嫌违法犯罪的，要移交司法机关，并积极配合司法机关的查处工作。
四、加强对从事证券业会计师事务所、律师事务所、咨询公司及其工作人员的证券监管工作。证券管理部门要严格按照标准审批从事证券业会计师、律师以及会计师事务所、律师事务所的从业资格，要加强对其业务活动的检查，对有弄虚作假，违反本行业公认的业务标准和道德规范行为以及违反证券法规行为的，要严肃处理，特别是对出具的文件有虚假、严重误导性内容或者有重大遗漏的，以及提供虚假信息，扰乱市场秩序的，要依法予以公开处罚。
五、加强证券法制宣传教育，提高证券从业人员的守法意识和思想道德水平。
各级证券主管部门应高度重视对证券从业人员的法制宣传教育工作，加强同各级司法机关的联系与配合，采取多种形式，广泛宣传国家法律法规，提高证券从业人员的守法意识；要督促各证券经营机构对从业人员开展经常性的人生观教育和金融职业道德教育，培养其廉洁守法，敬业奉公、爱国家、爱集体、爱人民的社会主义思想精神风貌。
六、加强证券市场理论研究和实际调查工作，尽快完善有关法律法规。
各级人民检察院、证券主管部门和人民银行应相互配合，加强对证券从业人员犯罪行为的理论研究和实际调查，针对证券违法犯罪行为的行业特点和突出问题，向立法机关和司法机关提出有关制订法律或者司法解释的建议，完善有关法律法规，使对违法犯罪的证券从业人员的处罚有法有据并具可操作性；切实促进证券法制建设和证券市场的规范化工作。



浙江省绍兴市人民政府


绍兴市城市排水管理办法（试行）





绍兴市人民政府令

第　70　号


　　现发布《绍兴市城市排水管理办法》（试行），自2005年6月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　 　市长

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○五年五月十九日



绍兴市城市排水管理办法（试行）

第一章 总 则

　　第一条　为了加强城市排水管理，保障排水设施安全和正常运行，控制水污染，改善水环境，促进经济和社会协调发展，根据《城市排水许可管理办法》等有关规定，结合本市实际，制订本办法。
　　第二条　凡市区范围内对城市产业废水、生活污水（以下统称污水）进行收集和处理、排水设施的建设、运行和维护以及对城市排水实施管理，均适用本办法。
涉及市政雨水排放、农业生产排水、水利排灌等行为的，按国家其他有关规定执行。
　　第三条　市建设行政主管部门负责城市排水许可管理工作，对城市排水实施行业管理。
　　市规划行政主管部门会同有关部门根据城市建设和社会发展需要，遵循统一规划、配套建设、集中处理相结合的原则编制城市排水规划，并将其纳入城市总体规划。
　　市环境保护行政主管部门依法对水污染防治进行监督和管理。
　　市水利、卫生、价格、质监等有关行政主管部门按照各自职责做好城市排水的监督和管理工作。


第二章 排水设施建设


　　第四条　城市排水设施包括收集、处理污水的公共管网、检查井、阀门井及泵站和污水处理厂及其附属设备等公共排水设施，产权人自行投资建设的排水管道等自建排水设施。
　　排水设施建设应当符合国家和地方规定的技术标准。
　　新建排水设施应当遵循雨水、污水分流原则；已建排水设施在接入城市公共排水设施以前应当进行污水、雨水分流改造。
　　第五条　城市新建、改建、扩建工程项目有污水排放的，其总概算应当包括排水工程建设投资。
　　第六条　公共排水设施建设，应当按照城市排水规划及其年度建设计划执行。
　　公共排水设施建设资金可采用政府投资、污水收集和处理单位自筹、受益者出资或引进社会资金等方式筹集。
　　第七条　排水工程规划设计方案审定和设计图纸会审，应吸收建设、污水收集等部门和单位参加。
　　第八条　排水工程的设计、施工和监理应当由持有相应资质证书的单位承担，并遵守国家有关技术标准和规范。
　　禁止无证或超越资质证书规定承担排水工程的设计、施工和监理任务。
　　第九条　排水工程竣工后，应当按照国家有关规定组织验收。未经验收或验收不合格的排水设施建设项目，不得投入使用。
　　建设单位对竣工的排水工程项目应当建立档案，其中公共排水设施的建设单位应向城建档案机构送交竣工档案；自建排水设施的建设单位应在工程竣工验收通过后3个月内向城建档案机构和污水收集单位提交竣工档案。
　　第十条　城市污水处理厂的建设，应当根据受纳水体功能要求、水环境容量以及经济和社会发展等因素，合理确定污水处理程度和设施规模。


第三章 污水收集和处理


　　第十一条　排水户实施排水前，应当如实填报“排水许可申请表”，并持有关排水资料和图纸到市建设行政主管部门办理城市排水许可手续。
　　对符合规定标准的排水户，由市建设行政主管部门颁发《排水许可证》。
　　建设工程施工工地在施工过程中需要向公共排水设施临时排水的，应当办理临时排水手续。
　　第十二条　排水户应与污水收集单位签订排水合同，合同内容一般应包括排污地址、污水类别、许可排污量、排污方式、排污计量及结算方法、违约责任和排水设施产权与维护管理责任等条款。
　　第十三条　排水户应当按照合同的约定按时交纳污水处理费。逾期不缴纳的应承担违约责任。
　　排水户无正当理由连续两次不按时缴纳污水处理费的，污水收集单位可依据合同规定对其限量排放污水直至停止排放污水，由此造成的各类损失由排水户负责。污水收集单位应在限量排放污水或停止排放污水前五天通知排水户和有关行政主管部门。
　　第十四条　排水户排入污水管网的污水水质，应当符合有关污水接纳标准规定。不符合规定的，需进行预处理，达标后方可入网。
　　排水户应当接受有关部门和单位的排污监测。
　　第十五条　自建排水设施接入公共排水设施的，应按规定设置计量装置、水质检测装置、采样装置和具有格栅、闸门等设施的专用检查井。
　　用于贸易结算的工作计量器具，应按国家有关规定进行检定。
　　第十六条　在公共排水设施服务区域内，应当将污水排入公共排水设施进行集中处理，污水收集单位应当按照排水规划和现有排水设施受纳量对排放污水总量进行控制。
　　第十七条　在城市道路上接驳污水管网，应依法办理道路挖掘等有关手续。
　　第十八条　投产运转的污水处理厂，要加强工艺管理和水质管理，按照设计工艺标准要求保证正常运行。
　　经污水处理后的排水水质，应当符合国家和地方规定的排放标准。污水处理厂应在指定的位置安装在线监测系统对进出水量和主要水质指标进行实时监测，并接受有关部门的监管。
　　第十九条　污水处理费收取实行成本补偿、合理收益、分类收取的原则。污水处理费的标准制定和调整按规定权限和程序审核批准后实施。


第四章 运行和维护


　　第二十条　污水收集单位应加强对公共排水管网和受委托管理的污水管网等设施的养护维修和管理，按照国家有关标准、规范及操作规程，定期进行清淤、疏浚，保证排水设施完好和正常运行，并接受行业管理部门的监督检查。
　　第二十一条　排水设施的维护责任划分一般以接驳井为界，无接驳井的以城市道路规划边线为界。
　　新建项目建设用地红线范围内的污水设施由开发建设单位或业主落实管理和维护单位，污水收集单位负责指导和服务。
　　建筑物粪便污水出水井至化粪池后第一只井移交给环卫设施管理单位管理的，由环卫设施管理单位负责维护、管理。
　　污水工程设施养护、维修责任单位应当在发现污水冒溢或在接到报告后两小时内赶到现场，及时进行维修、疏通或者采取其他措施，使其尽快恢复正常运行。
　　第二十二条　公共排水设施安全保护范围的确定应当遵守国家有关设计规范的要求，污水输送主干线管道的安全保护范围为：口径400毫米以上不满800毫米的管道两侧各2米；口径800毫米以上不满1200毫米的管道两侧各4米；口径1200毫米及以上管道两侧各6米。
　　在公共排水设施安全防护范围内施工或进行其他可能危害排水设施安全作业的，应当事先报告污水收集单位，并在开工前向排水设施产权单位查明有关情况，采取相应的防护和补救措施；因作业造成排水设施损坏的，施工单位应承担相应的维修和赔偿责任。
　　第二十三条　排水户发生事故或意外事件，影响公共排水设施的安全和正常运行时，应及时报告污水收集单位及有关管理部门，同时采取必要的应急措施，防止污染和造成危害。
　　排水户不得擅自向公共排水设施加压排放污水。因特殊情况需要加压排放的，应事先征得污水收集单位同意。
　　第二十四条　公共排水设施发生事故，污水收集单位应当立即组织抢修，采取有效的安全防护措施，并及时向上级主管部门报告。
　　排水设施抢修时，有关单位和个人应当支持、配合，不得阻挠或者干扰抢修工作进行。污水收集单位应在事故发生后24小时内补办有关手续。
　　第二十五条　污水收集单位因工程施工、设施检修等原因确需临时停止排水的，应当提前24小时通知排水户，并采取相应的调整措施；因发生灾害或者紧急事故，不能提前通知的，应当在抢修的同时通知排水户，并尽快恢复正常排水。对生产、生活环境可能造成严重影响的大范围暂停排水，污水收集单位应当及时向上级主管部门报告。
　　第二十六条　遇突发事件或者在污水排放量超过城市排水设施受纳量的区域，污水收集单位可以采取调节排污量、调整排污时间等调度措施，排水户应当服从污水收集单位的调度。
　　使用公共排水设施不能间断排污的排水户，可自建贮水设备或采取其他保障措施。
　　第二十七条　污水处理单位应当加强设备管理，按照有关污水处理厂养护维修技术标准，切实做好设施养护和维修，保证污水处理设施完好和安全运行。
　　第二十八条　污水处理厂应建立严格的取样、检测和化验制度，按国家有关标准和操作规程对进出水的水质、水量和污泥进行检测。完善检测数据的统计分析和报表制度。按期向行业主管部门上报进出水的水质、水量、污泥处置情况、设备运行状况及运行成本等。
　　第二十九条　污水收集、处理系统应当保持不间断运行，电力、通讯、交通等有关部门应当对污水设施的安全运行给予保障。
　　第三十条　任何单位和个人不得擅自改装、迁移或者拆除公共排水设施。因工程建设确需改装、迁移或者拆除公共排水设施的，建设单位应当在申请工程规划许可证前，与产权单位及市建设行政主管部门商定相应补救措施。


第五章 责任追究


　　第三十一条 从事下列影响排水功能、损害公共排水设施行为的，依法予以处理或者处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）擅自在公共排水设施安全保护区范围内爆破、打桩、修建建筑物或挖坑取土；
　　（二）擅自连接公共污水管道或占压、损坏、拆卸、穿凿、移动、堵塞排水设施或在排水设施内设置障碍物；
　　（三）向排水设施内倾倒积雪、粪便、垃圾、化学药剂残液、废油、工业废渣或渣土，直接排入建筑工地未经沉淀达标的含泥砂污水和施工泥浆等废弃物；
　　（四）在污水管道及检查井上擅自扒口、连接支管，擅自将污水管道接入雨水管道或将雨水管道接入污水管道；
　　（五）在污水管线覆盖面上植树、埋设电杆及其他标志物；
　　（六）擅自将未经隔油处理的含油污水直接排入排污设施，将有毒有害气体的化学物或易燃易爆物品随污水直接排入排水设施；
　　（七）擅自打开井盖等排水设施进行清疏或其他作业而不设置安全标志，或者作业完成后不及时盖好井盖；
　　（八）损坏或盗窃井盖等排水设施和其他损害城市排水设施的活动。
　　第三十二条 城市排水管理工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


第六章 附则


　　第三十三条 各县（市）的城镇排水管理可参照本办法执行。
　　第三十四条 本办法自2005年6月1日起施行。